Con este curso buscamos formar personas que deseen adquirir o fortalecer sus conocimientos y competencias para desempeñarse en roles asociados al SARLAFT y sus equivalentes. Al completar los módulos del curso recibe un certificado, útil para demostrar capacitación ante la Superintendencia de Sociedades.
Se espera que la actividad contribuya a que los participantes desarrollen capacidades para poder llevar a cabo con eficacia y eficiencia las tareas de control, fortaleciendo aquellas competencias necesarias para prevenir y detectar actividades de lavado de activos.
SARLAFT
- Dominarás las estrategias para reconocer los factores de riesgo SARLAFT rápido y asertivo, y tomar acción de forma inmediata.
- Estarás en la capacidad de fortalecer un sistema de prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo.
- Conocerás las diferentes etapas de SARLAFT identificando puntos clave a la hora de fortalecer un sistema de prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo o crear uno nuevo.
- Interiorizarás los elementos del SARLAFT como estrategia clave para detectar, prevenir y actuar ante un posible caso de lavado de activos o financiación del terrorismo.
Entender el fundamento de la debida diligencia como pilar básico de la prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo.
Analizar sus elementos principales, distinguiendo los formales de aquellos que constituyen su fundamento. Estudiar el procedimiento de aceptación de un cliente, importancia de la conservación y gestión de la información y documentación que se recoge. Determinar cuándo es necesario realizar un reporte de operación sospechosa por parte de un sujeto obligado.
Contenidos
FORO Avisos Foro
RECURSO Directrices CONPES Archivo
CONSEJO NACIONAL DE POLÍTICA ECONÓMICA Y SOCIAL
CONPES 4042
El conocimiento sobre el lavado de activos y sobre las implicaciones económicas y sociales de este delito constituye hoy en día un tema de alto interés para las grandes industrias colombianas, pues se trata de un fenómeno que puede llegar a permear cualquier empresa nacional o internacional y llevarla a ser utilizada por organizaciones criminales para canalizar los recursos de actividades delictivas con los cuales se puedan financiar y mantener, lo que ocasiona inseguridad y desestabilización social y económica, que puede afectar la reputación de diversos sectores de la economía y, en últimas, la reputación del país en el concierto internacional.
GLOSARIO Glosario LAFT
El conocimiento sobre el lavado de activos y sobre las implicaciones económicas y sociales de este delito constituye hoy en día un tema de alto interés para las grandes industrias colombianas, pues se trata de un fenómeno que puede llegar a permear cualquier empresa nacional o internacional y llevarla a ser utilizada por organizaciones criminales para canalizar los recursos de actividades delictivas con los cuales se puedan financiar y mantener, lo que ocasiona inseguridad y desestabilización social y económica, que puede afectar la reputación de diversos sectores de la economía y, en últimas, la reputación del país en el concierto internacional.
NOTAS ADHESIVAS Integración al Grupo Notas adhesivas
En esta actividad buscamos integración al nivel interno de cada grupo de estudiantes. La idea es presentarse, dejar una muy pequeña reseña sobre sus intereses o actividades cotidianas incluyendo la razón de su interés por adquirir o desarrollar las competencias que rigen los contenidos y metodología pedagógica de este curso.
La participación es opcional y sus notas solo pueden ser vistas por estudiantes de su grupo, anímese y construyamos colaborativamente.
PÁGINA Info LAFT Página
URL Presentación URL
Presentación del Curso en Movilidad al Derecho sobre Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Sistema Anti Lavado de Activos Libro. Las 40 recomendaciones del GAFI sobre blanqueo de capitales para impedir la financiación del terrorismo constituyen el estándar internacional para el control y combate de estas dos actividades.
Lavado de Activos Libro
Conceptos y herramientas de conocimiento sobre el lavado de activos. Sensibilización acerca de lo importante de actuar en contra del lavado de activos, por su impacto y problemática en la economía nacional y mundial. Se generan conocimientos útiles y contextualizados sobre lavado de activos en situaciones de la vida cotidiana.
URL Lavado de Activos Transporte de Carga URL
TAREA LA/FT
CUESTIONARIO Test LAFT Cuestionario
Diez (10) preguntas de selección múltiple cada una con tres (3) opciones y única respuesta.
El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, almacene, conserve, custodie o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en actividades de tráfico de migrantes, trata de personas, extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo, rebelión, tráfico de armas, tráfico de menores de edad, financiación del terrorismo y administración de recursos relacionados con actividades terroristas, tráfico de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, delitos contra el sistema financiero, delitos contra la administración pública, contrabando, contrabando de hidrocarburos o sus derivados, fraude aduanero o favorecimiento y facilitación del contrabando, favorecimiento de contrabando de hidrocarburos o sus derivados, en cualquiera de sus formas, o vinculados con el producto de delitos ejecutados bajo concierto para delinquir, o les dé a los bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento o derecho sobre tales bienes, incurrirá por esa sola conducta, en prisión de diez (10) a treinta (30) años y multa de mil (1.000) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes
ENCUESTA PREDEFINIDA. Revisión de Intereses Encuestas predefinidas
PÁGINA Infografía LAFT Página
Recomendaciones de la Unidad de Información y Análisis Financiero para combatir el Lavado de Activos, la Financiación del Terrorismo y la Corrupción.
PÁGINA Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo Página
Cuando una actividad criminal genera importantes ganancias, el individuo o grupo involucrado busca controlar los recursos sin llamar la atención sobre la actividad real o las personas involucradas.
LIBRO Reportes e Instructivos Libro
Crear un organismo de inteligencia para enfrentar el fenómeno delictivo del lavado de activos es necesario para proteger intereses colectivos de la ciudadanía y propender por la seguridad nacional garantizando convivencia pacífica y la vigencia de un orden justo.
URL Gestión de Riesgos LAFT e Identificación de ROS URL
RECURSO. Reporte de Operaciones Sospechosas Archivo
TAREA Mecanismos y Procedimientos Tarea
Considerando la información entregada por cada grupo en la tarea, de la anterior sección, esta vez diseñarán una lista con las mínimas medidas que se deben implementar en su propia empresa sobre gestión de riesgos LA/FT.
De nuevo, en cada grupo se elige un representante quien enviará la tarea y los demás integrantes recibirán la nota obtenida por su representante.
CUESTIONARIO Test Gestión del Riesgo Cuestionario
Diez (10) preguntas de selección múltiple cada una con tres (3) opciones y única respuesta.
Sistemas, Plataformas y Aplicaciones para Combatir el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo en Colombia.
SARLAFT
Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo. La empresa/Entidad establece en su interior el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo – SARLAFT, que aplica a todos los terceros que se vinculan o relacionan con la Empresa/Entidad. Es para entidades financieras.
SAGRILAFT
Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Riesgos referenciados bajo la Circular 100-000016 de 24 de Diciembre de 2020, donde se realiza una modificación integral al capítulo X de la Circular Externa No. 100-000005 del 22 de noviembre de 2017, que obliga al cumplimiento del régimen de autocontrol y gestión del riesgo integral de la FT/FPADM y reporte de operaciones sospechosas a la UIAF. Es para entidades no financieras.
SIPLAFT
Sistema Integral de Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Lo implementan todas las empresas habilitadas por el Ministerio de Transporte para la prestación del servicio público de transporte terrestre automotor de carga. Se busca minimizar la posibilidad que, a través de las distintas actividades de la empresa, se introduzcan recursos provenientes de lavado de activos o se financie el terrorismo o la proliferación de armas de destrucción masiva.
SIREL
Sistema Integrado de Regulaciones En Línea. Herramienta web, de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), para que las entidades puedan cargar, reportar y revisar la información obligatoria en cada sector respecto a actividades sospechosas relacionadas con delitos como lavado de activos y financiación del terrorismo. Es aplicativo para carga de datos.
PÁGINA Información LAFT Página
Recomendaciones de la Unidad de Información y Análisis Financiero para combatir el Lavado de Activos, la Financiación del Terrorismo y la Corrupción.
LIBRO SARLAFT Libro
Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo. La empresa/Entidad establece en su interior el Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo.
LIBRO SAGRILAFT Libro
Riesgos referenciados bajo la Circular 100-000016 de 24 de Diciembre de 2020, donde se realiza una modificación integral al capítulo X de la Circular Externa No. 100-000005 del 22 de noviembre de 2017, que obliga al cumplimiento del régimen de autocontrol y gestión del riesgo integral de la FT/FPADM y reporte de operaciones sospechosas a la UIAF.
URL SAGRILAFT, desde la Óptica de la Supersociedades URL
Foro con expertos de SuperSociedades explicando las componentes del SAGRILAFT, sobre su normativa nacional e internacional y se presentan algunos pasos para cumplir con procesos obligados, por parte de los sujetos obligados y sus respectivos alcances legales.
RECURSO Plantilla Conocimiento del Cliente Archivo
CARPETA Riesgo de Lavado de Activos Carpeta
Vigilados y obligados a reportar sobre Anti Lavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo.
FORO Políticas de LA/FT en la Empresa Foro
En este foro solo interactúan los miembros del mismo grupo (empresa).
El plan es responder a preguntas iniciales que apuntan a la construcción de las políticas, mecanismos y procedimientos que permitan gestionar, adecuadamente y de manera ajustada a las necesidades y contexto de cada empresa en particular, los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y, a medida que se desarrolle cada hilo, obtener los insumos que argumenten y establezcan los documentos requeridos para que la organización gestione sus riesgos de LA/FT.
También pueden crear sus propios debates, desde la pregunta inicial.
Trabajo colaborativo!
CUESTIONARIO Test ALACFT Cuestionario
Un signo característico de corrupción es un conflicto entre las acciones de un funcionario y los intereses de su empleador, o un conflicto entre las acciones de una persona elegida y los intereses de la sociedad.
PÁGINA Info Página
Recomendaciones de la Unidad de Información y Análisis Financiero para combatir el Lavado de Activos, la Financiación del Terrorismo y la Corrupción.
LIBRO Fase 1. Aprobación de Políticas Libro
El Sistema de Prevención y Control del lavado de activos y la financiación del terrorismo se debe implementar en las empresas habilitadas por el Ministerio de Transporte para servicio público de transporte terrestre automotor de carga.
LIBRO Fase 2. Gestión del Riesgo LAFT Libro
Compliance Validador LAFT, destaca algunas alertas que ayudan a nuestros clientes a prevenir a diario el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo – LAFT.
LIBRO Fase 3. Oficial de Cumplimiento, Capacitación y Mantenimiento Libro
El Sistema de Prevención y Control del lavado de activos y la financiación del terrorismo se debe implementar en las empresas habilitadas por el Ministerio de Transporte para servicio público de transporte terrestre automotor de carga.
LIBRO Tipologías y Señales de Alerta Libro
Se presentan las tipologías en las que se observa como los recursos ilícitos se canalizan a través de diferentes sectores de la economía.
RECURSO SIPLAFT Síntesis Archivo
Breve Resumen sobre el SIPLAFT de la Superintendencia de Puertos y Transportes de Colombia.
STUDENT FOLDER Crear Políticas Student folder
Aquí, cada grupo (solo una tarea por todo el grupo) sube copia de las políticas finales y conjunto de procedimientos elegidos para gestionar los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Los documentos solicitados no son nuevos, son producto de las entregas tareas en las anteriores secciones del curso.
TAREA Políticas ALA/CFT Tarea
Los integrantes de cada grupo eligen un representante para enviar, a nombre de todos, un documento en Word con las políticas de la empresa para la gestión de riesgos LA/FT considerando las tipologías que afectan a su propia institución, incluyendo los mecanismos que se deben implementar para hacer cumplir dichas políticas para todas las partes interesadas de la organización.
Aunque solo una persona realiza el envío se sobreentiende que todos los estudiantes del grupo deben participar en su construcción.
Sistema Integral para la Prevención y Control del Lavado de Activos, la Financiación del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Diseñar las políticas, significa indicar los modos de actuar que se espera que la empresa tenga frente a determinadas situaciones.
Toda situación que escapa a aquello que la empresa transportadora determine como normal respecto de las operaciones realizadas o de sus clientes.
La empresa deberá brindar capacitación tanto en el momento del ingreso, como una vez al año a todos sus empleados sobre las políticas y procedimientos del SIPLAFT.
PÁGINA Infografía Página
LIBRO La Corrupción Libro
Un signo característico de corrupción es un conflicto entre las acciones de un funcionario y los intereses de su empleador, o un conflicto entre las acciones de una persona elegida y los intereses de la sociedad.
RECURSO Análisis Corrupción en Colombia Archivo
A pesar de los esfuerzos realizados, como la creación del estatuto anticorrupción con la Ley 1474 de 2011, Colombia no ha mostrado avances significativos en materia de lucha contra la corrupción en los últimos años.
CARPETA Normativa Anti Corrupción Colombia Carpeta
Normativa de Colombia para combatir la Corrupción en todas sus dimensiones, política, económica y comercial.
URL La Corrupción en Cifras URL
La corrupción es un fenómeno que afecta la legitimidad y la confianza en el Estado. Rompe y corrompe el comportamiento racional del Estado. De acuerdo con la definición de Transparencia Internacional, Corrupción es el abuso de poder o de confianza por parte de un actor para obtener beneficios particulares en detrimento de los intereses colectivos. Es un obstáculo para lograr el desarrollo sostenible de una comunidad o de un país.
URL Estadísticas sobre Corrupción URL
Cada año la Organización de Transparencia Internacional publica el Índice de percepción de la corrupción (IPC).
Un grupo de expertos puntúa un amplio grupo de países, utilizando una escala del 0 (percepción de altos niveles de corrupción) a 100 (percepción de muy bajos niveles de corrupción) para obtener la clasificación de los países en función de la percepción de corrupción del sector público.
Para ver la evolución de la percepción de la corrupción pública en cada uno de los países pincha sobre su nombre.
URL Portal PACO URL
Allí encontrará toda la información relevante para la lucha contra la corrupción en el país. En este espacio podrá realizar reportes de transparencia, denunciar posibles hechos de corrupción, consultar el monitoreo de noticias y revisar los indicadores existentes en la materia. Con PACO todos somos veedores y guardianes de lo público.
CUESTIONARIO Test Anticorrupción Cuestionario
Diez (10) preguntas de selección múltiple cada una con tres (3) opciones y única respuesta.
Valoraciones
No hay valoraciones aún.